企业上市辅导工作介绍

本文首发于微信公众号：财道211在之前的文章企业上市工作知多少中，我们简要介绍了企业上市的基本流程，并在后续文章中介绍了设立股份

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在之前的文章企业上市工作知多少中，我们简要介绍了企业上市的基本流程，并在后续文章中介绍了设立股份公司这一环节的工作，今天的文章中我们对企业上市辅导工作做一些介绍。

企业上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。发行与上市辅导机构由符合条件的证券经营机构担任，原则上应当与该公司发行股票的主承销商为同一证券经营机构。

企业上市辅导的主要内容

企业上市辅导的内容，由辅导机构在尽职调查的基础上，根据发行上市相关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对企业的具体情况和实际需求来确定，主要包括以下方面：

企业上市辅导的主要程序

企业上市会计师辅导顾问服务

企业上市法律顾问的主要工作

第一阶段的工作为改制重组、设立股份公司，该部分详见之前的文章企业上市工作知多少之整体改制和整体变更为股份公司的有关问题

企业通过上市辅导在独立性方面的要求

上市公司缺乏独立性，会带来许多问题，包括关联交易频繁，经营业绩失真，业务不稳定，大股东侵害上市公司和中小股东的利益，严重危害到证券市场的健康发展。

企业在上市辅导过程中，应根据有关法律法规，在辅导机构的指导下，采取措施提高独立性。企业的“五分开”主要是相对于控股股东（或实际控制人）来说的，一般包括以下要求：

股票发行计划的主要内容

在上市辅导阶段，企业可以和辅导机构一起协商确定初步的股票发行计划，为发行准备工作的开展指示方向。股票发行计划主要包括募集资金额、股票发行量、股票发行价格、募集资金投向和股票发行时间等五方面内容。

关于上市辅导基本工作内容就介绍到这里，后续文章中会以浙江证监局为例介绍辅导工作的具体要求，想了解企业上市的证监会审核流程、证券公司投行部员工的工作状态等内容欢迎关注本公众号。

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